在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方(fāng)针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则(zé)公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则等(děng)四项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控负责(zé)人的黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六个(gè)月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原则(zé)。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合(hé)私(sī)募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业(yè)化(huà)运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉(shān)董事(shì)长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实(shí)际控(kòng)制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某的(de)基金合同于2015年7月什么叫垂足和垂点，什么叫垂足四年级7日签(qiān)署，但是其(qí)风(fēng)险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在(zài)各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别(bié)投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能力进行评估(gū)、未按照合(hé)同约定(dìng)如实向投资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益(yì)的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三(sān)条规定(dìng)，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之(zhī)什么叫垂足和垂点，什么叫垂足四年级列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控(kòng)股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁定投资(zī)的(de)下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基(jī)金官(guān)网的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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