零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及(jí)持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未(wèi)对募(mù)集(jí)资(zī)金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入(rù)职了中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并处(chù)以三倍的高额罚款(抓蚯蚓真的能赚钱吗kuǎn)，体现监(jiān)管层在全(quán)面(miàn)注册制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下(xi抓蚯蚓真的能赚钱吗à)，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元(y抓蚯蚓真的能赚钱吗uán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间(jiān)按市场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 抓蚯蚓真的能赚钱吗