近期交易商协会的(de)监管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协会对建设银行(xíng)启(qǐ)动自律调(diào)查(chá)，这是两天(tiān)内第二家被要求自律调(diào)查的(de)大行(xíng)。今(jīn)年(nián)以来，交易商协(xié)会已对多(duō)家金(jīn)融(róng)机构启动自律(lǜ)调查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家(jiā)金(jīn)融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国(guó)银行间(jiān)市(shì)场交易商协(xié)会（下称“交易商(shāng)协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部(bù)门反馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自(zì)律处分规则》，交易商协会已对中国(guó)建设银(yín)行股份有(yǒu)限公(gōng)司债务融资工具(jù)承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金(jīn)融(róng)企(qǐ)业债务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企(qǐ)业承销(xiāo)发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支持优质(zhì)头部房(fáng)地(dì)产企业债券融资需求，承销(xiāo)房地(dì)产企业(yè)323.35亿元债务融资(zī)工(gōng)具，房地产(chǎn)并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力(lì)度在近期持续(xù)加七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰(jiā)大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网(wǎng)发布信息，针对中国(guó)进(jìn)出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为，以及中国(guó)民生(shēng)银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信(xìn)托(tuō)共5家机构(gòu)涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体来说，交(jiāo)易(yì)商协会通(tōng)过(guò)深入(rù)调(diào)查(chá)发(fā)现(xiàn)，大连银行等多家(jiā)机构存在债券代持(chí)交(jiāo)易等(děng)违规行为。其中，大(dà)连银行(xíng)通(tōng)过做市业务方式，每日(rì)滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的现券交易，代持利率(lǜ)债活(huó)跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛(dǎo)银行，内(nèi)控执(zhí)行不严或流于形式(shì)，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持交易(yì)链条，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行(xíng)已被(bèi)启动自律调查。相关公(gōng)告(gào)称，交易商协会在日常监测(cè)工作中发现，工商银行主承销的(de)多期(qī)债务(wù)融(róng)资(zī)工具(jù)发行(xíng)定价严(yán)重(zhòng)偏离市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网(wǎng)站披(pī)露，近期在查处四(sì)平市城市发(fā)展投(tóu)资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行人(rén)大额(é)财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理规则(zé)，被交易商协会进行自律调查(chá)。一同被(bèi)开展自律调查的(de)还有光大(dà)证券(quàn)、富国资产(chǎn)管理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管处(chù)罚(fá)力度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的(de)数据(jù)，2022年全年(nián)，交(jiāo)易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案(àn)件(jiàn)立案(àn)调查(chá)，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和自律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及(jí)35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家主承(chéng)销(xiāo)商(shāng)、3家(jiā)会计(jì)师事(shì)务所、1家(jiā)律(lǜ)师事务(wù)所、2家其他类(lèi)型机(jī)构和54名直接责七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰任人(rén)。作出(chū)的(de)处分中，警告(gào)及(jí)以上占比超过五成，15家机(jī)构(gòu)被暂(zàn)停(tíng)一定(dìng)期限业务(wù)，12位(wèi)责任(rèn)人被(bèi)认定不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括(kuò)低价包销多期债务(wù)融资工(gōng)具(jù)，影(yǐng)响(xiǎng)了(le)市场正(zhèng)常秩(zhì)序；部分债务融(róng)资工(gōng)具未(wèi)按照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投(tóu)资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券(quàn)市场参与机构在从事相关业务过程中(zhōng)，务(wù)必牢固树立(lì)市场责任(rèn)意识，严格遵守相关(guān)监管规定(dìng)和自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场(chǎng)运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会表示(shì)，做市商作为银(yín)行间市场基石机(jī)构，承(chéng)担着提(tí)高(gāo)市场流(liú)动性、促进价格发(fā)现的重(zhòng)要(yào)作用，应切实提升做市交易能力，加强(qi七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰áng)内部控制(zhì)和风险管理，确保合(hé)规稳健展业(yè)，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽然(rán)债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国(guó)际金(jīn)融报》记者(zhě)表示，可以看到，银(yín)行间交易商协(xié)会(huì)将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要求，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机构作为债券市场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别(bié)是国有大(dà)行来说，也需要肩负起相应(yīng)的公序责任，切实(shí)维护好行业的良性(xìng)竞争生(shēng)态。

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