科创板首批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司(sī)下发(fā)拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的(de)事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定1亿等于多少万书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确(què)认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规1亿等于多少万(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造(zào)假方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外(wài)担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存(cún)储责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年(nián)6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股权(quán)代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全(quán)资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计(jì)算，证监会最终对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已(yǐ)被提起(qǐ)诉(sù)讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告(gào)知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市(shì)事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核(hé)意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日(rì)届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称(chēng)前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为(wèi)15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执1亿等于多少万行泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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