直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

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　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名(míng)员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部及员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构工(gōng)作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的(de)人(rén)员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视(shì)频中留言(yán)追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiā900g是几斤 900g是多少毫升n)管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证900g是几斤 900g是多少毫升监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询(xún)业务(wù)的核准，不(bù)具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对(duì)证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播(bō)等(děng)形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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