金(jīn)融界5月5日消息 央(yāng)行、香港证(zhèng)券及期(qī)货事务监察(chá)委员会、香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融管理(lǐ)局即将正(zhèng)式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互(hù)换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作。北(běi)向(xiàng)互换通下(xià)的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境(jìng)外(wài)投资者(zhě)通过北向互换通开展利(lì)率(lǜ)互换交(jiāo)易在轧(yà)差后(hòu)的名义(yì)本金净额每日不超过(guò)人(rén)民(mín)币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式(shì)启动香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作

　　为促(cù)进内地与香港金融衍生品市场的协(xié)同发(fā)展，构(gòu)建(jiàn)高(gāo)水平(píng)金融开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银(yín)行（以(yǐ)下简称人民银(yín)行）、香港证券及期货事务(wù)监(jiān)察委员会（以(yǐ)下简称香港证监会）、香港金融(róng)管理局(jú)（以下简称香(xiāng)港(gǎng)金管(guǎn)局）发布联合公告(gào)，同意中国(guó)外汇交(jiāo)易中心（全(quán)国银(yín)行间同业拆(chāi)借(jiè)中心）（以下(xià)简称外汇交易(yì)中心）、银行间市场清算所股份有限公司(sī)（以下简称上海(hǎi)清(qīng)算所）和香港场外结算有限(xiàn)公司（以下(xià)简称场外结算公司）开展香港与内地利率互换市场互(hù)联互(hù)通合作(zuò)（以下简称“互换通”），初(chū)期先行(xíng)开通“北(běi)向互换通”，香港及其(qí)他国家(jiā)和地区的境外投资者可(kě)通(tōng)过两地基(jī)础(chǔ)设(shè)施为什么球星都觉得梅西是最佳互联互通参(cān)与内地银行(xíng)间(jiān)金融衍生品(pǐn)市场。自联合公告(gào)发布以来(lái)，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作(zuò)进展顺利，“北(běi)向互换通(tōng)”下(xià)的交易将于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交易品种(zhǒng)为利(lì)率互换(huàn)产(chǎn)品，报价(jià)、交易及结(jié)算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内投资者（即互换通报价商）需与外汇交易中心签署(shǔ)报(bào)价(jià)商协议，并为上(shàng)海清算所利(lì)率互换集(jí)中清(qīng)算业务的清(qīng)算会员或该类会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外(wài)投资者(zhě)为符合人民银行要求并完成内地银行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)准入备案的(de)境外机构投资者，并经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权限。拟(nǐ)申请(qǐng)开通“北向(xiàng)互换通”交易权(quán)限的境外投资者需同时申请成为(wèi)场外结算公司的清算会员(yuán)或(huò)该类(lèi)会员的清(qīng)算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心(xīn)与人民(mín)银行认可的境外(wài)电子(zi)交易(yì)平(píng)台互(hù)联(lián)提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和场外结算公司建立(lì)中央(yāng)对手方清算机构互联互通，共(gòng)同向境(jìng)内外投资(zī)者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投(tóu)资(zī)者(zhě)通(tōng)过“北(běi)向互换通”开展利率互换交易在轧差后的名义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可(kě)根(gēn)据市场情况适(shì)时调整额(é)度(dù)。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)与(yǔ)场外结算(suàn)公(gōng)司针对(duì)双方(fāng)清算所之(zhī)间的风险(xiǎn)敞口(kǒu)建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与(yǔ)场外结算(suàn)公司之间净头寸对(duì)应的(de)“互换(huàn)通”资源池风险敞口设定(dìng)上(shàng)限不超过人民币(bì)40亿元，后续可为什么球星都觉得梅西是最佳根据市(shì)场情况适时调整额(é)度。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会和香港金管局已就“互换通”涉(shè)及的跨境监管(guǎn)合作原则(zé)和具体安排达(dá)成共(gòng)识，并签署了《关于内地-香港债(zhài)券及衍(yǎn)生品(pǐn)市场相关事宜(yí)的(de)谅解备(bèi)忘(wàng)录》。备忘录健全了两地监(jiān)管机构在债券及衍生(shēng)品(pǐn)市(shì)场方面的(de)监管合(hé)作安(ān)排和联络协商(shāng)机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海(hǎi)清算(suàn)所和场(chǎng)外结算公司应当(dāng)依法(fǎ)履行“互(hù)换通”下的各项职(zhí)责，组织市场各方有序开展“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员应当遵守相关(guān)监(jiān)管规(guī)定及业(yè)务规则，加强内部(bù)控制(zhì)，防(fáng)范和(hé)控制风险，做好投资者教育和服务，切实(shí)维护投资者合法权益。投资者(zhě)应当(dāng)充分(fēn)了解两地市场法律法规(guī)、业务规则和实践操作的差(chà)异，评(píng)估(gū)和控制风(fēng)险，理性开展相关投资。

　　市场各方应(yīng)进一步做好准备工作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣(qù)参与(yǔ)“北(běi)向互换(huàn)通”的(de)投资者可(kě)联系外(wài)汇交易中(zhōng)心、上海清算(suàn)所(suǒ)、场(chǎng)外结算公(gōng)司为参(cān)与做准备。

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