金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人(rén)就(jiù)泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人(rén)表(biǎo)示，欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机(jī)构及其责(zé)任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)进行立(lì)体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案(àn)的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁(jìn)入措施(shī)。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其(qí)相关中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是(shì)提(tí)高资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告(gào)的(de)或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规(guī)主体实(shí)施精准打击(jī)。如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司(sī)法(fǎ)机关(guān)处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的(de)责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从(cóng)业人(rén)员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识(shí)和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要(yào)因素。如(rú)果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害(hài)投资者合法权(quán)益(yì)，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素(sù)，目标都(dōu)是有(yǒu)效保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特(tè)别代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销(xiāo)商(shāng)，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终(zhōng)计算(suàn)的(de)适格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先(xi菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞ān)行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可(kě)以积极参(cān)与先行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)披露(lù)的公告中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单(dān)位(wèi)或者个人进行调查(chá)期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞者不良影(yǐng)响并经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)认(rèn)可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)终止(zhǐ)案(àn)件调(diào)查(chá)的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)明确(què)规定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本(běn)流(liú)程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机(jī)制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或(huò)者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和(hé)没(méi)收违(wéi)法所(suǒ)得的金(jīn)额(é)，以(yǐ)及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程(chéng)中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关(guān)责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德要(yào)求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声誉。

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