零容(róng)忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗)及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义(yì)务的能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募(mù)集资金(jīn)置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持(chí)合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗北(běi)证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持(chí)续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对(duì)东北证券立案(àn)调(diào)查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自(zì)身经营发展需要(yào)等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及(jí)减持(chí)公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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