零(líng)容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行(xíng)对象的(de)认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公(gōng)开发(fā)行对象之(zhī)一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督(dū)导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离(lí)开东北证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职了(le)中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dì乔布斯为什么把苹果给库克ng)，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均属于规(guī)定不(bù)得(dé)减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉乔布斯为什么把苹果给库克林信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季(jì)报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致(zhì)。

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