零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依(yī)法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发(fā)行对象的认购资(zī)金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务(wù)的(de)能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发(fā)行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查(chá)。天证(zhèng)远洋(yáng)实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查(chá)募集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着(zhe)两人已经(jīng)离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北(běi)证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及减持公(gōng)司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实(sh大家真的都放不进脉动瓶口吗，一般进得去脉动瓶口吗í)现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主(zhǔ)要原因(yīn)是(shì)公(gōng)司投(tóu)资与(yǔ)销(xiāo)售交易(yì)业务(wù)、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。