直播短(duǎn)视频(pín)成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的200克是几两 200克是多少毫升问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)工(gōng)作人员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四(sì)川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长，但(dàn200克是几两 200克是多少毫升)已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)200克是几两 200克是多少毫升成为证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下(xià)发(fā)机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市场树(shù)立长期(qī)投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券(quàn)公(gōng)司应进(jìn)一步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部(bù)共同制(zhì)定了《网(wǎng)络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的(de)直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、证券咨询公(gōng)司下(xià)发(fā)关于(yú)排(pái)查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经(jīng)营(yíng)机构(gòu)和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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