直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各(gè)一厢情愿是什么意思行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　营业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播(bō)会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构及(jí)其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营利(lì)性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突(tū)的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频(pín)平(píng)台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工名义发(fā)布(bù)短视(shì)频的账号(hào)数量也(yě)有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运(yùn)营(yíng)时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的(de)分(fēn)析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部(bù)下发(fā)机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来(lái)源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专(zhuān)业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资和理性(xìng)投(tóu)资(zī)的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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