零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万(改造文章的祖师是谁 改造文章的祖师爷是谁wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次(cì)发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚(xū)假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持(chí)续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对(duì)募集资金置(zhì)换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的(de)保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警改造文章的祖师是谁 改造文章的祖师爷是谁告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券的(de)股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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