近期交易商协会的(de)监管处(chù)罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商协会对(duì)建设银行启动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被要求自律调查(chá)的(de)大行。今年以来(lái)，交易商协(xié)会(huì)已(yǐ)对多家金融机构启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调(diào)查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易(yì)商协会（下(xià)称“交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场自律处分规(guī)则(zé)》，交(jiāo)易商协(xié)会已(yǐ)对中国建设银行股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司债务融资(zī)工具承销业务涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年建行(xíng)承销非(fēi)金融企业债务(wù)融(róng)资工具744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地产(chǎn)企(qǐ)业(yè)债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资工具，房地产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协会(huì)的监(jiān)管(guǎn)力(lì)度在近期持续加大(dà)。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会官网发布(bù)信息，针对中(zhōng)国进出口银行金融债(zhài)券发行涉(shè)嫌违规行为，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银行承销业务(wù)涉(shè)嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为已开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机构涉及债券业鸡的三合生肖是什么 属鸡的6合生肖是什么生肖务(wù)违规被点名。具(jù)体来说，交易(yì)商协会通过深入调查(chá)发现，大连(lián)银行(xíng)等(děng)多家机构存(cún)在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚(gǔn)动(dòng)开展买(mǎi)卖方(fāng)向相反、清算(suàn)速度不同(tóng)的现券(quàn)交(jiāo)易(yì)，代(dài)持利率债活(huó)跃券，且规模(mó)较大(dà)；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未有效(xiào)评估交易合理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以(yǐ)现券买卖或(huò)做市等(děng)方(fāng)式(shì)参与(yǔ)债(zhài)券代持(chí)交易链(liàn)条，交(jiāo)易笔数和(hé)金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动自律调查。相关公告称，交易(yì)商协(xié)会(huì)在日(rì)常监测工作中发(fā)现，工商银行主承(chéng)销(xiāo)的多(duō)期(qī)债务融(róng)资(zī)工具(jù)发行定价严重(zhòng)偏(piān)离(lí)市(shì)场合理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露(lù)，近(jìn)期在(zài)查处四平市城市(shì)发展投资控(kòng)股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违(wéi)规收(shōu)取(qǔ)发(fā)行人大额(é)财务资助，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券市场自律管理规则，被交易(yì)商协(xié)会(huì)进行自律调查(chá)。一同(tóng)被开展自律调查的还有(yǒu)光大证券、富国(guó)资产(chǎn)管理（上(shàng)海）有(yǒu)限公(gōng)司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会(huì)监管处罚力(lì)度(dù)加强

　　根据交易商协(xié)会通报(bào)的数据(jù)，2022年全年(nián)，交(jiāo)易商协会(huì)共对(duì)68起涉嫌违规(guī)案件立(lì)案调查，开展自律调查和自律问询103次(cì)，作(zuò)出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律(lǜ)师事务所(suǒ)、2家其他(tā)类型机构(gòu)和(hé)54名(míng)直接责(zé)任人。作出的(de)处分中(zhōng)，警告(gào)及以上占比(bǐ)超过五成，15家(jiā)机(jī)构被暂(zàn)停一(yī)定(dìng)期限业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的(de)原因包括低价包销多期债务融资工具，影响了(le)市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具(jù)未按(àn)照发(fā)行(xíng)文件约定开展余(yú)额包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的(de)正常(cháng)投标，违背了公(gōng)平(píng)公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造(zào)成(chéng)了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券(quàn)市场参与机构(gòu)在(zài)从事相鸡的三合生肖是什么 属鸡的6合生肖是什么生肖关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市(shì)场(chǎng)责任(rèn)意(yì)识(shí)，严格遵(zūn)守相关监管(guǎn)规定和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为银(yín)行间市场(chǎng)基(jī)石机构(gòu)，承担着提高市场流动(dòng)性(xìng)、促进价格发现的重要作(zuò)用，应切实提升做市(shì)交易能力，加(jiā)强内部控制和风险管理，确保合(hé)规稳健展(zhǎn)业(yè)，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞(jìng)争(zhēng)程度(dù)更(gèng)趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　资深金融(róng)政策监(jiān)管专家(jiā)周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银(yín)行间(jiān)交易商协会将继续贯(guàn)彻(chè)落实(shí)监管从严(yán)要求，以严(yán)格自(zì)律(lǜ)惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维护市(shì)场(chǎng)良好秩(zhì)序。债券(quàn)承销(xiāo)机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是国有(yǒu)大(dà)行来说，也需要肩负(fù)起相应的公(gōng)序(xù)责(zé)任，切实维护好行(xíng)业的良性竞争生(shēng)态。

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