科(kē)创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票(piào)自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月(yuè)3日不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板(bǎn)上市(shì)委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物(wù)流单据和(hé)验(yàn)收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚(xū)增营业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及(jí)2019年(nián)上半年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前(qián)述财务造假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)定披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵监终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关(guān)联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)非(fēi)法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元(yuán)，二人(rén)均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公(gōng)司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收到上交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市告(gào)知(zhī)书(shū)后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所(suǒ)由(yóu)上市委(wěi)员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意(yì)见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为(wèi)15 个交(j不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵iāo)易(yì)日。交易(yì)所将在(zài)退市整(zhěng)理期(qī)届(jiè)满后5个(gè)交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息(xī)显示(shì)，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股票并在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科(kē)创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立(lì)案调查(chá)公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集(jí)并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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