直播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益(东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故yì)。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利(lì)性(xìng)经营活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函(hán)的(de)行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示(shì)函。东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故四(sì)川证监局(jú)认为，该营(yíng)业(yè)部(bù)合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个(gè)人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也(yě)达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登(dēng)记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的(de)分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播(bō)提(tí)出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要(yào)确保信息来(lái)源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直(zhí)播(bō)展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故