金融界(jiè)4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门(mén)负(fù)责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何(hé)推动对(duì)上(shàng)述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机构及(jí)其(qí)责任人员(yuán)等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发(fā)行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在(zài)上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与(yǔ)公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机(jī)构(gòu)等(děng)责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是(shì)对违法行(xíng)为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一(yī)环(huán)，也是提高(gāo)资(zī)本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权(quán)利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意(yì)见书的(de)证券服(fú)务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施(shī)精准打(dǎ)击(jī)。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的(de)，移送司法机关处理；如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机构(gò大冤种什么意思，大冤种和大怨种区别u)主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关中介机构责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投资者合法权(quán)益，目前(qián)在投资(zī)者(zhě)保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度的(de)适(shì)用条件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公告，表示(shì)密切关注泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入(rù)、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先(xiān)行(xíng)赔付专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规(guī)模将根(gēn)据(jù)最终计(jì)算(suàn)的适格(gé)投资(zī)者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的投(tóu)资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极(jí)参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出(chū)向(xiàng)证(zhèng)监会提(tí)交证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法(fǎ)的单位(wèi)或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明(míng)确规(guī)定了(le)当事人承(chéng)诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违(wéi)法大冤种什么意思，大冤种和大怨种区别行为可能(néng)获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所(suǒ)得的金额(é)，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解(jiě)决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提(tí)交(jiāo)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及(jí)其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师事(sh大冤种什么意思，大冤种和大怨种区别ì)务(wù)所等中介机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等(děng)情(qíng)形，依法(fǎ)进行(xíng)下(xià)一步处理。需要(yào)指出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)有(yǒu)关责任人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是(shì)保(bǎo)障资(zī)本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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