金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部(bù)门(mén)负责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记(jì)者问。证监会(huì)有关部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介机构及其(qí)责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全方(fāng)位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任(rèn)方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公(gōng)安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时(shí)移送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)启动重大(dà)违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其(qí)相(xiāng)关中介机构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的(de)重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市(shì)公司提(tí)供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机(jī)构(gòu)等(děng)违规主体实施精(jīng)准打击(jī)。如果相关中介机构故(gù)意参与(yǔ)造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理(lǐ)，让中介机(jī)构为(wèi)其(qí)未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意(yì)识和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资(zī)者(zhě)合(hé)法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些(xiē)制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)该案并转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模(mó)将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投资(zī)者损失赔付金(jīn)额(é)进行调(diào)整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极参与先行赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度）。当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响并(bìng)经国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规(guī)定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损(sǔn)失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处(chù)以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可(kě)以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会(huì)提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是(shì)否受理(华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思lǐ)。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在(zài)泽达(dá)易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在(zài)相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一(yī)步处理(lǐ)。需(xū)要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在(zài)上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本(běn)市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清(qīng)气正的(de)企(qǐ)业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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