金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门(mén)负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人员等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术(shù)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部(bù)分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公(gōng)安机(jī)关(guān)处(chù)理，推动案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地(dì)追究违规(guī)上(shàng)市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市场法律责任(rèn)体系的(de)重要(yào)组(zǔ)成部(bù)分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)阳光女孩用英语怎么写啊怎么读，阳光女孩用英语怎么写啊翻译一步畅通投资者权(quán)利救济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会阳光女孩用英语怎么写啊怎么读，阳光女孩用英语怎么写啊翻译(huì)将按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念(niàn)，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为付(fù)出代(dài)价(jià)。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机(jī)构的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心发布(bù)公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易(yì)盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结(jié)果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出(chū)向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌(xián)证券期(qī)货违法(fǎ)的单(dān)位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或(huò)者不(bù)良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明(míng)确(què)规定(dìng)了当事(shì)人承诺制度的基(jī)本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚没(méi)款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业(yè)过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付(fù)以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资本(běn)市(shì)场(chǎng)高质量发展的(de)重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自阳光女孩用英语怎么写啊怎么读，阳光女孩用英语怎么写啊翻译(zì)律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造(zào)和维(wéi)护风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业文(wén)化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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