直播短视频(pín)成为(wèi)市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进(jìn)行推广(guǎng)的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登虎门销烟发生在哪里(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省(shěng)容维(wéi)证券(quàn)数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚(fá)单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下(xià)发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出(chū)监管(guǎn)要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不(bù)良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了(le)《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容，主播应取得(dé)相(xiāng虎门销烟发生在哪里)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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