科创板首(shǒu)批退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示(shì)，其(qí)收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入(rù)等(děng)方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对(duì)外担保余(yú)额分别(bié)为(wèi)1,000万富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露(lù)对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述(shù)财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的(de)证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒(mán)重(zhòng)要(富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗yào)事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非(fēi)法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退(tuì)市(shì)。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的(de)审核(hé)意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票(piào)简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息(xī)显示，其已于当日收到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达(dá)易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，因在执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在(zài)科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国证监会(huì)立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公(gōng)告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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