科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告(gào)称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)存(cún)在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委行车证照片怎么拍标准 行车证照片是几寸的(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分(fēn)别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利(lì)润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按(àn)规定披(pī)露的(de)2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年末对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按规定披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(行车证照片怎么拍标准 行车证照片是几寸的wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行(xíng)文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒(mán)重要(yào)事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资子(zi)公司浙(zhè)江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入(rù)到(dào)停牌(pái)及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触(chù)及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员会的(de)审(shěn)核(hé)意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日(rì)届(jiè)满的下(xià)一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)在(zài)退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票行车证照片怎么拍标准 行车证照片是几寸的最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公(gōng)布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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