在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露的(de)一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责(zé)人的小迷糊面膜成分安全吗，小迷糊适用年龄段黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了(le)一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当对此承担(dān)法律责(zé)任(rèn)，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由(yóu)债券(quàn)发(fā)行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制(zhì)人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实(shí)投小迷糊面膜成分安全吗，小迷糊适用年龄段资者(zhě)适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资(zī)者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般(bān)员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营(yíng)、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基(jī)金(jīn)业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的(de)风险(xiǎn)识别(bié)能(néng)力(lì)和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评估(gū)、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决(jué)定对其(qí)采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关(guān)联(lián)公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资(zī)产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济(jì)周期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化(huà)投(tóu)资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和(hé)内在价值(zhí)分析(xī)体(tǐ)系，以(yǐ)更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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