金融界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形螺蛳粉去掉酸笋还臭吗，螺蛳粉是汤臭还是笋臭成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发(fā)行人(rén)及(jí)相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的(de)当事人依法及(jí)时(shí)移(yí)送(sòng)公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责(zé)任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成(chéng)本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当(dāng)的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的(de)执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关(guān)中介机构责(zé)任人员(yuán)存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害(hài)投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是(shì)有效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投(tóu)资者特别(bi螺蛳粉去掉酸笋还臭吗，螺蛳粉是汤臭还是笋臭é)授权，申请参加(jiā)该(gāi)案(àn)并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征(zhēng)，能(néng)够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达(dá)易盛案(àn)的民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合法权益可(kě)以在(zài)诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者(zhě)可(kě)以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)（以(yǐ)下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的(de)单(dān)位(wèi)或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确(què)规(guī)定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综合考(kǎo)虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能(néng)获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可(kě)以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一并解(jiě)决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投(t螺蛳粉去掉酸笋还臭吗，螺蛳粉是汤臭还是笋臭óu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在(zài)泽(zé)达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中(zhōng)的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔(péi)付(fù)以及申请(qǐng)证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构是(shì)保障资本市(shì)场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机(jī)构及其从业人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律法规和(hé)职(zhí)业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气(qì)正的(de)企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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