科创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同(tóng)意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余(yú)额(é)分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非(fēi)法所募(mù)集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均有不同幅(fú)度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交所下(xià)发的拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上市委(wěi)员会的审核(hé)意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被200克等于多少毫升水，200克是多少ml水起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达(dá)易(yì)盛首次(cì)公开发行股票(piào)并(bìng)在科创(chuàng)板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对(duì)其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收到(dào)12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼权(quán)利登(dēng)记(jì)公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)并(bìng)申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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