昨日晚间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，维护证券期货市场安全平(píng)稳(wěn)运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了(le)解(jiě)，近(jìn)年来，证券期(qī)货交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为(wèi)行业(yè)提供信息科技(jì)基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施(shī)运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)的(de)不断发(fā)展，主机交易托管资(zī)源分配(pèi)不尽(jǐn)合(hé)理、线路时(shí)延(yán)不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券(quàn)期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动(dòng)，促进(jìn)证券(quàn)期货市场的(de)平(píng)稳健康(kāng)发展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机(jī)交易托管(guǎn)相关(guān)主体分为证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构两部(bù)分(fēn)，分(fēn)别提出(chū)完善的监管(guǎn)要求，并要求(qiú)其他(tā)类型的参(cān)与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安全底线。安全(quán)运行是从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的基础和(hé)前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确(què)了证券期货经营(yíng)机(jī)构的尽职调查和(hé)业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活(huó)动的各个环节，同时也(yě)充(chōng)分(fēn)注重有关(guān)规定(dìng)落地过(guò)程中的可操作性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是(shì)总则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么用(yòng)范围，从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基本原则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，是指证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供的(de)机(jī)房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施(shī)等资(zī)源(yuán)，部署(shǔ)在相关资源的信息系(xì)统(tǒng)可以连接证(zhèng)券期货交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求(qiú)。明确了(le)证(zhèng)券期(qī)货交易所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务(wù)有关要求。主要(yào)包括：要(yào)求证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)实施专区(qū)管理，统一专区交易(yì)时延(yán)，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系(xì)统(tǒng)托管基本要求》中三级(jí)系统的(de)受托方(fāng)要求(qiú)；从资源(yuán)保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求(qiú)、服务退出与资源再(zài)分配(pèi)等方面保障证券期(qī)货交易(yì)所提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所需建立健全监控指标及(jí)应急(jí)处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源(yuán)和(hé)其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并(bìng)确(què)保(bǎo)相关专区到核心交(jiāo)易(yì)系统通信(xìn)前端的通信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)要求。明确了(le)证券期货经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的(de)一般要(yào)求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等(děng)方面确(què)保证(zhèng)券(quàn)期货经营机构能够(gòu)保障客户设施的(de)安全运行。明(míng)确(què)证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)对证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源部署(shǔ)客户提供的软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施(shī)（以下简称证券(quàn)期货经营(yíng)机构部署客户设施(shī)）的(de)，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户(hù)需求等方(fāng)面充(chōng)分评估(gū)，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力可以保障客(kè)户(hù)软件(jiàn)或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同客户的(de)信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确(què)证券期货(huò)交易(yì)所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监(jiān)会及其派出机构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所及证券期货经营(yíng)机构实(shí)施现场检查和(hé)非现场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不(bù)履行职责(zé)，或者(zhě)不履(lǚ)行(xíng)本规(guī)定有关(guān)报告义务的，中(zhōng)国证监(jiān)会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示(shì)函(hán)、责(zé)令限期改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措施(shī)，对有关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等(děng)行政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期货交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经营机构(gòu)违反(fǎn)本规定，中国证监会及其(qí)派(pài)出(chū)机(jī)构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期(qī)货业网(wǎng)络和信(xìn)辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么息安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定，对有关(guān)机构(gòu)和人(rén)员采取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严重职务(wù)违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江(jiā辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么ng)省台州市监委监察调查。

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