近期交(jiāo)易商协会的监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券(quàn)市(shì)场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设(shè)银行启动自律调查，这是两天内第(dì)二家被(bèi)要求自律调查(chá)的大行。今年以(yǐ)来，交易(yì)商(shāng)协会(huì)已对多家金融机构启动自律调查，监管力(lì)度(dù)在持续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市(shì)场(chǎng)自律处分规(guī)则》，交易(yì)商协会已对中国建设(shè)银行(xíng)股份有限公司债(zhài)务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产(chǎn)企业债(zhài)券融资需(xū)求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在(zài)近(jìn)期持(chí)续(xù)加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官(guān)网发布信息，针(zhēn)对(duì)中(zhōng)国进出(chū)口银(yín)行金融债(zhài)券发行涉嫌(xián)违(wéi)规行为(wèi)，以及中国(guó)民(mín)生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行(xíng)为已(yǐ)开(kāi)展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家(jiā)机构(gòu)涉及(jí)债券业务(wù)违规被(bèi)点(diǎn)名。具(jù)体来说，交易商协会通过(guò)深(shēn)入调查发现，大连银行等(děng)多(duō)家机构存在债券代持(chí)交易(yì)等(děng)违规(guī)行(xíng)为。其中，大连银行通(tōng)过(guò)做(zuò)市(shì)业务方(fāng)式，每日滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖(mài)方向相反、清算速(sù)度不同(tóng)的现券交易，代(dài)持利率债(zhài)活(huó)跃券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银(yín)行，内(nèi)控执行不严或流于形式(shì)，未有(yǒu)效(xiào)评(píng)估交易合理性，作为(wèi)中间方(fāng)以(yǐ)现券买(mǎi)卖或做市等方(fāng)式参与(yǔ)债券代持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自(zì)律调查。相关公告称(chēng)，交易商(shāng)协(xié)会在日常监(jiān)测工作中发现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承销的多期债务融资工具发行定价严(yán)重偏离市(shì)场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债券市(shì)场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网(wǎng)站(zhàn)披露，近期(qī)在(zài)查处四(sì)平市(shì)城(chéng)市发展投资(zī)控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林(lín)银(yín)行、吉林亿(yì)联银(yín)行因(yīn)违规收取发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)自律管理规则，被交易(yì)商(shāng)协会进行自律调查(chá)。一(yī)同被(bèi)开展自律调查的还有光大证券、富国资产管理（上(shàng)海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报(bào)的数据(jù)，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协(xié)会共对68起涉嫌违规案(àn)件立案调查(chá)，开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查和自律(lǜ)问(wèn)询(xún)103次，作出各类(lèi)自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信(xìn)用增进(jìn)机构、4家(jiā)主承(chéng)销(xiāo)商、3家会计师事(shì)务所、1家(jiā)律师事务所、2家其(qí)他(tā)类型机构和54名直接责任人(rén)。作出的处(chù)分中(zhōng)，警告及以上(shàng)占比超(chāo)过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被(bèi)通报的原因包(bāo)括低价包(bāo)销多期债务(wù)融资工具(jù)，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务融资(zī)工(gōng)具未(wèi)按照发行(xíng)文件约定开展余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公(gōng)正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行间(jiān)债(zhài)券市场参与机(jī)构在(zài)从事(shì)相关业务过程(chéng)中(zhōng)，务必牢固(gù)树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护银行间债(zhài)券市场运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易商协(xié)会表示，做市(shì)商作为银行间(jiān)市场基石机构(gòu)，承担着提高(gāo)市(shì)场(chǎng)流动性、促进价格发(fā)现的重要作用，应切实提(tí)升(shēng)做市交易能(néng)力，加(jiā)强内部控制和风(fēng)险管理(lǐ)，确(què)保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)的(de)监(jiān)管处(chù)罚(fá)力度(dù)明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能破戒。<三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积/p>

　　资深金(jīn)融政策监管专(zhuān)家周毅(yì)钦三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交(jiāo)易商协会(huì)将(jiāng)继续(xù)贯彻落(luò)实监管(guǎn)从严(yán)要求，以严格自(zì)律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市(shì)场良好秩序。债(zhài)券承销机(jī)构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来(lái)说，也需要肩负起相应的公序责(zé)任(rèn)，切实维护好行业的良(liáng)性竞争生(shēng)态。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积