在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日(rì)又有私(sī)募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业协(xié)会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应(yīng)当对(duì)此承(chéng)担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二(èr)是(shì)未(wèi)向投资(zī)者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别(bié)投向(xi断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理àng)上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(y断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理uán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资(zī)者王某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职(zhí)期(qī)间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募(mù)基金业(yè)务活动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示(shì)函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾(céng)峤(jiào)。

　　断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理alt="暂停备案(àn)！知名(míng)私募又(yòu)出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408661.png">

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创业投(tóu)资(zī)基(jī)金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳(wěn)定(dìng)资(zī)产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和(hé)估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和事件以最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和(hé)内在(zài)价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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