直播短视频成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从(cóng)事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作(zuò)人员不(bù)得违(wéi)规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部(bù)合(hé)规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公(gōng)司(sī)总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林(lín)奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台(tái)上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)的(de)头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗