直播(bō)短视(shì)频成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　来(lái)看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局(jú)开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng乐高课程一年大概多少钱，乐高课一年多少钱多少节)当(dāng)利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该(gāi)营业(yè)部(bù)合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券官(guān)方抖音账(zhàng)号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　乐高课程一年大概多少钱，乐高课一年多少钱多少节g alt="券商员工(gōng)抖音当“大(dà)V”，直(zhí)播赚打赏(shǎng)感(gǎn)谢费？监管出手了(le)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_2023042819090940乐高课程一年大概多少钱，乐高课一年多少钱多少节1.png">

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价(jià)值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询(xún)公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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