直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出(chū)具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合(hé花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了)规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频(pín)平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数(shù)字科技(jì)有限公(gōng)司办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过网络(luò)直(zhí)播(bō)等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期(qī)投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人(rén)员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制(zhì)， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如(rú)医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取(qǔ)得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协也向(xiàng)各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的(de)通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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