直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)电池充到80好还是100好 充电到80真的能保护电池吗出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费电池充到80好还是100好 充电到80真的能保护电池吗等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严(yán)格(gé)规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在离(lí)职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台(tái)上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号(hào)运营时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过(guò)网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理(lǐ)念等(děng)。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管(guǎn)理；事中对直播(bō)进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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