直播短视频(pín)成(chéng)为(wèi)市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员工双双出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营(yíng)活两害相权取其轻,两利相权取其重，两权相害取其轻正确说法是什么意思动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元(yuán)。两害相权取其轻,两利相权取其重，两权相害取其轻正确说法是什么意思p>

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人(rén)员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合(hé)法合规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出(chū)现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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