在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则(zé)等四(sì)项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。<老师上课说脏话犯法吗，老师上课骂脏话违法吗/p>

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng老师上课说脏话犯法吗，老师上课骂脏话违法吗)）签署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基金管理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一(yī)般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于(yú)2016年3月至(老师上课说脏话犯法吗，老师上课骂脏话违法吗zhì)2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的重大信息(xī)等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对(duì)其(qí)采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规(guī)风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基(jī)金还有一家(jiā)关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私(sī)募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期(qī)稳(wěn)定(dìng)资产的投(tóu)资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的(de)个(gè)体性估(gū)值(zhí)和(hé)内在(zài)价(jià)值分(fēn)析体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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