科创板(bǎn)首批退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

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　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的(de)利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规(guī)定披露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假(ji抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年ǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则(zé)被(bèi)罚款非法(fǎ)募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的(de)重大(dà)违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均收到(dào)上交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会的审(shěn)核(hé)意见作出是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个(gè)交(jiāo)易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官(guān)微(wēi)发(fā)布消息(xī)显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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