金融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责任(rèn)主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关(guān)控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处(chù)理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有效地追究违(wéi)规(guī)上市公司(sī)及其相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本(běn)市(shì)场法律(lǜ)责任体系的(de)重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是提高资(zī)本市场违法违规(guī)成本(běn)的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出(chū)具审计报(bào)告的(de)或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务机(jī)构等违规(guī)主体实施精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处(chù)理(lǐ)，让中介(jiè)机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决(jué)、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可(kě)以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机构正在主1分钟前刚刚哪里发生了地震动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事1分钟前刚刚哪里发生了地震宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适(shì)格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司披(pī)露(lù)的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的(de)行政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适(shì)用范围(wéi)、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件相关的行(xíng)政处(chù)理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能(néng)，达(dá)到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其责任人员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，对(duì)泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机构启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人(rén)员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清气正的企(qǐ)业(yè)文化和行业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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