昨日(rì)晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机(jī)交易托管活(huó)动(dòng)，保护投资者合法权益(yì)，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源，为行业提供信(xìn)息科技基(jī)础(chǔ)支撑服务(wù)，对(duì)于(yú)提升行业信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业(yè)信息系统(tǒng)安全稳定运(yùn)行发挥了(le)重要作(zuò)用(yòng)。

　　但(dàn)随着(zhe)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场的不断(duàn)发展，主机交易托管资(zī)源(yuán)分配不(bù)尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步(bù)规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》起草思路有三。一(yī)是全面覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结合业(yè)务(wù)活动的具体特点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相关主体分为证券期(qī)货交易(yì)所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并(bìng)要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基(jī)础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源的安全(quán)管理要求，明(míng)确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构的(de)尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构从(cóng)事主机(jī)交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的(de)各个环节，同(tóng)时也充(chōng)分注(zhù)重有关(guān)规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实(shí)提升市场主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，是指证(zhèng)券期(qī)货交易所提供(gōng)的机(jī)房机柜(guì)、通信网络、软件(jiàn)或硬件设(shè)施等资源，部署在相关(guān)资(zī)源的信息系(xì)统(tǒng)可以连(lián)接证(zhèng)券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交(jiāo)易所要求。明确(què)了(le)证(zhèng)券期货交易所(s速溶黑咖啡粉是纯咖啡吗，黑咖啡配料表写着速溶咖啡粉uǒ)提(tí)供主机交易(yì)托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易(yì)所实(shí)施(shī)专(zhuān)区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运(yùn)维要求速溶黑咖啡粉是纯咖啡吗，黑咖啡配料表写着速溶咖啡粉不得低(dī)于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系(xì)统(tǒng)的受(shòu)托方要求(qiú)；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服务协议(yì)、收费(fèi)要求(qiú)、服务(wù)退出(chū)与(yǔ)资源再分(fēn)配(pèi)等方面保障证券(quàn)期货交易所提(tí)供有关服务(wù)的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)需建(jiàn)立(lì)健(jiàn)全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服(fú)务的，应当将主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)和(hé)其他主机托管(guǎn)资源进行区分(fēn)，对(duì)主机(jī)交易托管资源实(shí)施专区管理，并(bìng)确(què)保相(xiāng)关专区到核心(xīn)交易系统通信前(qián)端的通(tōng)信时(shí)延保持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经(jīng)营机构要求。明确(què)了证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全(quán)保障方面(miàn)，对(duì)证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定(dìng)。从能力(lì)评(píng)估、治理架构、尽职(zhí)调(diào)查等方面确保证券(quàn)期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营机构对证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到(dào)，证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源部(bù)署客户(hù)提供的(de)软件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施（以(yǐ)下简称(chēng)证券期货经营机(jī)构部署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从人(rén)员(yuán)保(bǎo)障、资金投入、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客(kè)户，确保自(zì)身(shēn)能力(lì)可(kě)以保障客户软件或硬件设施(shī)的安全(quán)运行，并(bìng)将不同(tóng)客户的(de)信息(xī)系(xì)统(tǒng)、客户与经营机构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。明(míng)确(què)证券期(qī)货交易所(suǒ)的监(jiān)管(guǎn)报告义务(wù)，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对(duì)证券期货(huò)交易所及证券期货经(jīng)营机构实施现场检查(chá)和非(fēi)现场检查，并(bìng)规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本规定(dìng)，或者在监管工(gōng)作中不履行(xíng)职责(zé)，或者不履行本(běn)规定(dìng)有关报告(gào)义务的，中国证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈(tán)话(huà)、出具警示(shì)函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对有关高级(jí)管理人(rén)员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈(tán)话(huà)、通报批评(píng)、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分(fēn)，并责令证券(quàn)期(qī)货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机构违反本规定，中国证监(jiān)会及(jí)其派出机构可以依照《证券(quàn)期(qī)货业(yè)网络(luò)和信(xìn)息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖接受监察调查

　　据(jù)昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监(jiān)委消息(xī)，上海证券交易所原副(速溶黑咖啡粉是纯咖啡吗，黑咖啡配料表写着速溶咖啡粉fù)总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监(jiān)委监察调查(chá)。

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