零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　马美如简介5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力(lì)进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对(duì)象之一(yī)北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)发行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的(de)情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业。<马美如简介/p>

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层(céng)在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托因(yīn)自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团和(hé)吉(jí)林信托不(bù)得(dé)减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃(āi)落地(dì)，东(dōng)北(běi)证券的股权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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