零(líng)容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝p>

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完(wán)毕，中国(guó)证监会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的(de)认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对(duì)募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范畴(却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业(yè)务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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