在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基(jī)金业协会(huì)网站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营原则等(děng)四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符合(hé)私(sī)募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号(hào)私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.7几十块钱的阿富汗玉是真的吗0亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易(yì)构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资(zī)者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一(yī)般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自(zì)任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私(sī)募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的(de)风(fēng)险识别能(néng)力(lì)和(hé)风险承担能(néng)力(lì)进行(xíng)评(píng)估(gū)、未按照合同约定如实向投资(zī)者披(pī)露(lù)可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三十三条规(guī)定，决定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投(tóu)资(zī)管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同效应，为投资(zī)人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开(kāi)市场投资中的(de)个体性估值(zhí)和(hé)内在价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止几十块钱的阿富汗玉是真的吗更(gèng)新。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 几十块钱的阿富汗玉是真的吗