零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具(jù)备履行认购义务的能力(lì)进行(xíng)核(hé)查，公司未按(àn)要求对本(běn)次非(fēi)公(gōng)开发行对象之(zhī)一(yī)北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的(de)报(bào)告》存(cún)在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募(mù)集资金(jīn)置换(hu容易吸引已婚男人的女人，哪些女人容易吸引已婚男人àn)预(yù)投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项保持合(hé)理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续(xù)督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停容易吸引已婚男人的女人，哪些女人容易吸引已婚男人p>

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额(é)合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林(lín)信托因自身经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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