科创板首批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公(gōng)告称(chēng)，其(qí)收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前(qián)确(què)认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2突然不理男人了男人会难受吗，突然不理男人了男人会难受吗为什么019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽(zé)达(dá)易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)突然不理男人了男人会难受吗，突然不理男人了男人会难受吗为什么书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编(biān)造(zào)重大(dà)虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布(bù)公告称，公(gōng)司(sī)触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的(de)重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市(shì)告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是(shì)否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自交易(yì)所公(gōng)告对(duì)股票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复(fù)牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将(jiāng)在退市(shì)整理期届(jiè)满(mǎn)后5个(gè)交易日内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依(yī)法(fǎ)审(shěn)查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告(gào)称，因(yīn)在执行(xíng)泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并(bìng)在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是(shì)科(kē)创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含(hán)50名(míng)）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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