近(jìn)期交易(yì)商协(xié)会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设(shè)银行启动自(zì)律调查(chá)，这是两天(tiān)内第二家(jiā)被要(yào)求自(zì)律调查的大行。今(jīn)年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机构启动自律(lǜ)调查(chá)，监管力度(dù)在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基(jī)于监管(guǎn)部门反馈线索，依(yī)据《银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市场(chǎng)自律处分(fēn)规则(zé)》，交易商协会已对(duì)中国建设银行股份有限公司债务融资工具承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展自律调(diào)查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业(yè)承销发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企业债券(quàn)融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资(zī)工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协会(huì)的监管力(lì)度在(zài)近(jìn)期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信(xìn)息，针对中国进(jìn)出(chū)口银行(xíng)金融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生银行承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行为已开展自律调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛(dǎo)银(yín)行和粤(yuè)财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规(guī)被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深入(rù)调(diào)查发现(xiàn)，大(dà)连银行等多家机(jī)构存在债券(quàn)代持交(jiāo)易等违规行(xíng)为。其中，大连(lián)银行通过(guò)做(zuò)市业(yè)务(wù)方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反(fǎn)、清算(suàn)速度不同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行和青岛银行，内控执行不严或流于(yú)形式(shì)，未(wèi)有效评估交易合理性(xìng)，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券代持交易链(liàn)条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商银(yín)行已被启动自(zì)律调查。相(xiāng)关(guān)公(gōng)告称，交易(yì)商协会在(zài)日常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务(wù)融资工具发行定价严重偏(piān)离(lí)市场合理水平，干扰(rǎo)了市(shì)场秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近(jìn)期在查处四平市城市发展投资(zī)控(kòng)股有限公司案件(jiàn)时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违规收(shōu)取(qǔ)发行人大额财(cái)务资助(zhù)，涉(shè)嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理规则，被(bèi)交易商协会进行自律调查(chá)。一同被开展自律(lǜ)调查的还有光(guāng)大(dà)证券(quàn)、富(fù)国资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会(huì)监管处罚力(lì)度加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易商协会(huì)通报的(de)数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对(duì)68起涉(shè)嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律调查(chá)和自律问询103次(cì)，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信(xìn)用增(zēng)进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师(shī)事(shì)务所、2家其(qí)他类型机构(gòu)和54名直接(jiē)责(zé)任人。作出的处(chù)分中，警告及以上占比超过五成，15家(jiā)机构(gòu)被暂(zàn)停(tíng)一定期限业(yè)务，12位责任人被认定不(bù)适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报来看(kàn)，被(bèi)通报(bào)的原(yuán)因包括低价包销多期债(zhài)务融资工具(jù)硝酸锌化学式怎么写出来的，硝酸锌化学式子，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债务(wù)融(róng)资工(gōng)具未按照发(fā)行文(wén)件约定开展余额包销(xiāo)，个别债(zhài)务(wù)融(róng)资工具挤占(zhàn)了其他投资硝酸锌化学式怎么写出来的，硝酸锌化学式子人(rén)的正常(cháng)投标，违背了公平公(gōng)正原则(zé)，并影响了发(fā)行利率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不(bù)良影硝酸锌化学式怎么写出来的，硝酸锌化学式子(yǐng)响。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行间债券市场(chǎng)参与机(jī)构在从事相关业务过程中，务必牢固(gù)树立市场责任意识(shí)，严格(gé)遵守相关监管(guǎn)规(guī)定和自律(lǜ)规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会表(biǎo)示，做市商作为银行间市场基石(shí)机构，承(chéng)担着提(tí)高市场流动性、促进(jìn)价(jià)格发现(xiàn)的重要作(zuò)用(yòng)，应切实(shí)提升做市交易能力，加强内部控(kòng)制和(hé)风险(xiǎn)管理，确保合规稳(wěn)健展业(yè)，“真做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政策监管专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落(luò)实(shí)监(jiān)管从严要求，以(yǐ)严格自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传递“零(líng)容忍(rěn)”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维护市场良好秩(zhì)序。债(zhài)券承销机构作为债券市场的“看(kàn)门人(rén)”，对(duì)于商业银行特别是国(guó)有(yǒu)大行来说，也需(xū)要肩负起(qǐ)相应的公序(xù)责任，切实(shí)维护好行(xíng)业的良性竞争(zhēng)生态(tài)。

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