直播(bō)短视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示(shì)中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单函(hán)。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出(chū)的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可(kě)能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视(shì)频(pín)中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业(yè)务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单)局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播(bō)形式(shì)向公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的(de)分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未(wèi)取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网络(luò)直播等形式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要(yào)较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单