直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)方式谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的(de)行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视(shì)频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资(zī)咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容(róng)维证(zhèng)券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从(cóng)业(yè)资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规(guī)、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加强对(duì)证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的(de)管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协也向(xiàng)各(gè)家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排查报送网络(luò)非法证券(quàn)活动信息的(de)通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数