昨(zuó)日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求(qiú)意(yì)见。

　　进(jìn)一(yī)步(bù)规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)活动，保(bǎo)护(hù)投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会(huì)起草(cǎo)了(le)《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量)《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关(guān)机构提供主机交易托管资(zī)源，为(wèi)行业提(tí)供信(xìn)息科(kē)技基础(chǔ)支撑服务，对(duì)于(yú)提升(shēng)行业信(xìn)息基础设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息(xī)系统安全稳(wěn)定(dìng)运联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量行发挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时(shí)延不(bù)尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动，促(cù)进证券(quàn)期货市场(chǎng)的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各类主体。结合业务活动的(de)具体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体分为(wèi)证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构两部分，分别提(tí)出(chū)完善的(de)监管(guǎn)要求，并要(yào)求其(qí)他(tā)类(lèi)型的(de)参与主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动的(de)基(jī)础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安全管理要求(qiú)，明确了证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安(ān)全的角度(dù)作出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服务公平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货交易(yì)所和(hé)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构从事(shì)主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时(shí)也充分注(zhù)重有关规定落地(dì)过程中(zhōng)的可操作性(xìng)，切实(shí)提升(shēng)市(shì)场主(zhǔ)体的(de)获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券期货(huò)行业主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租(zū)用活动提出了(le)要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的基本原则(zé)以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，是指证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供(gōng)的机房机柜、通(tōng)信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资(zī)源的信息系(xì)统可以连(lián)接(jiē)证(zhèng)券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交易所要(yào)求。明(míng)确(què)了证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务有关(guān)要求。主要包括(kuò)：要(yào)求证(zhèng)券期货交易所实施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建设运(yùn)维要(yào)求不得(dé)低于(yú)《证(zhèng)券期货业(yè)信息(xī)系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议(yì)、收费(fèi)要求、服务退出与资(zī)源再分配等方面保障证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健(jiàn)全(quán)监控指(zhǐ)标及(jí)应急处置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资源和其(qí)他(tā)主机托管资源(yuán)进行区分(fēn)，对主机交易(yì)托管资源实施专区管理，并确保相关(guān)专区到核心交易系统通信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经(jīng)营机构要求(qiú)。明确(què)了(le)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源有(yǒu)关要(yào)求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安全保障方(fāng)面，对证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管资源的(de)一(yī)般要求作出(chū)规(guī)定(dìng)。从能力评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职调(diào)查等方面确保(bǎo)证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)能(néng)够保障客户(hù)设施的安(ān)全运行。明确(què)证券期货经营(yíng)机构对证(zhèng)券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)部署客(kè)户提供的(de)软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部(bù)署客户(hù)设施(shī)）的，应(yīng)当(dāng)从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审(shěn)慎选择服务(wù)客户，确保(bǎo)自(zì)身能力(lì)可以保障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的(de)安全(quán)运行，并(bìng)将不同客户的信息系(xì)统、客户与经(jīng)营机(jī)构(gòu)的信(xìn)息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督管理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报告义务(wù)，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对(duì)证券期(qī)货交易所及证券期货经(jīng)营(yíng)机构实施现场检查和非现(xiàn)场检查(chá)，联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作(zuò)中不履(lǚ)行职责(zé)，或者(zhě)不(bù)履行本(běn)规定有关报告(gào)义务的，中(zhōng)国证监会可(kě)以对证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正等(děng)行政监管(guǎn)措施，对有关(guān)高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货(huò)交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机构违反本规(guī)定，中国证监会(huì)及其派出(chū)机构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委国(guó)家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙(zhè)江省台(tái)州市监(jiān)委监(jiān)察调查(chá)。

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