金(jīn)融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制(zhì)人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机构及其责(zé)任人员等相关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人(rén)及相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽(zé)达(dá)易盛）和(hé)广(guǎng)东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技(jì)术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则(zé)》的(de)规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所将(jiāng)依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时(shí)有效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任是资(zī)本(běn)市(shì)场法(fǎ)律责(zé)任(rèn)体系的(de)重要组成部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行立(lì)体式追责的重要(yào)一环(huán)，也(yě)是提(tí)高资(zī)本市场违法(fǎ)违(wéi)规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务(wù)的(de)证券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的(de)或者(zhě)法律意见书的(de)证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的(de)道德水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员(yuán)存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺家里可以养菊花吗吉利吗，菊花放家里是否不吉利诈发(fā)行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各(家里可以养菊花吗吉利吗，菊花放家里是否不吉利gè)有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案，上(shàng)海金融(róng)法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)保荐(jiàn)机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格(gé)投(tóu)资者损失(shī)赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)披露的公告(gào)中提(tí)出(chū)向证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法(fǎ)的单位(wèi)或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)终止案件(jiàn)调(diào)查的(de)行政(zhèng)执法方(fāng)式(shì)。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围(wéi)、监(jiān)督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可(kě)能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的(de)损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现对申(shēn)请人的(de)精准打(dǎ)击(jī)，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决案件(jiàn)相(xiāng)关(guān)的(de)行政处理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责(zé)与民事追责(zé)相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师(shī)事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启(qǐ)动(dòng)了相关(guān)调(diào)查(chá)工作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执业(yè)行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法(fǎ)进行(xíng)下一(yī)步处理。需要指出的是(shì)，我们将关(guān)注相关中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述(shù)案(àn)件中的(de)执业行(xíng)为，如(rú)果发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和(hé)职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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