零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东(dōng)北证券合计(jì)被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本(běn)次发(fā)行女生体香在哪个部位最浓，体香被异性闻到暗示什么对(duì)象的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务(wù)的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的(de)情(qíng)况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(女生体香在哪个部位最浓，体香被异性闻到暗示什么mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导(dǎo)期的(de)保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的(de)股权变(biàn)或将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收(shōu)入增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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