金(jīn)融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会(huì)有关(guān)部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责(zé)人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑(shè)。

　　具(jù)体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及其责任人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息(xī)存(cún)储技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人(rén)员(yuán)进(jìn)行行(xíng)政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依法及(jí)时(shí)移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规(guī)上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机(jī)构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责(zé)任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过(guò)责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员(yuán)的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责(zé)任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出(chū)资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规(guī)模将(jiāng)根据最终计(jì)算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金(jīn)额(é)进行调(diào)整），用于(yú)先(xiān)行赔(péi)付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货违法的(de)单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式(shì)。相关(guān)法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的(de)收(shōu)益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处(chù)理(lǐ)与民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民(mín)事追责相(xiāng)统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达(绿豆汤的热量是多少大卡dá)易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一(yī)案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师(shī)事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主动先(xiā绿豆汤的热量是多少大卡n)行赔付以及申请证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任人员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职(zhí)业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护(hù)风(fēng)清(qīng)气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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