零容(róng)忍！又(yòu)有生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国(guó)证监(jiān)会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对(duì)本(běn)次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公布的(de)大(dà)股东亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字